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基金公司注册流程及注意事项，详细介绍注册要求与流程

来源：菁华集团
时间： 2023-04-27 13:26:32
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导读

摘要：本文详细介绍了基金公司注册的流程及注意事项，包括开立银行账户、选定基金经理、编制基金合同等。文章旨在引导有意成立基金公司的相关人士，了解注册的要求与流程，并提供相关背景介绍。一、开立银行账户注册建立基金公司之前，必须首先具备资产管理能力，在证监会注册并取得资产管理业务许可证才能开始注册公司。接下来，成立公司需要开立银行账户，作为后续注册的重要前提。这个账户是公司用于接受出资和支付资金的主要账...

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摘要：本文详细介绍了基金公司注册的流程及注意事项，包括开立银行账户、选定基金经理、编制基金合同等。文章旨在引导有意成立基金公司的相关人士，了解注册的要求与流程，并提供相关背景介绍。

一、开立银行账户

注册建立基金公司之前，必须首先具备资产管理能力，在证监会注册并取得资产管理业务许可证才能开始注册公司。接下来，成立公司需要开立银行账户，作为后续注册的重要前提。这个账户是公司用于接受出资和支付资金的主要账户。申请人必须将申请材料和工商执照提交到所选银行以开立账户。在开立银行账户的过程中，存在以下注意事项：

1、选择正规银行：社会信誉强的大型银行比较有可靠性，同时也有为公司提供更优惠的利率和更开放的银行产品。

2、提交相关材料：包括银行账号申请表、组织机构代码证、营业执照、税务登记证等相关申请材料，并按银行要求提供相应证件的复印件。

3、银行开户协议：申请人需要签署银行开户协议，明确账户用途、权益等。

二、选定基金经理

基金经理是基金公司向外提供产品的核心人员，注册基金公司需要确定自己所要雇用的任职人员，这个人员档案必须包括职业资格证、工作经历、业绩等等。根据证监会规定，基金经理必须有5年以上证券、金融、卫生管理等相关工作经验，并且需要通过相应的考试认证。在选择基金经理时，需要考虑以下因素：

1、专业素质：基金经理必须精通基金理论和实务操作，并且有足够的投资经验、资产管理经验和市场分析能力。

2、风险控制能力：基金公司需要一个负责任的基金经理，具备重要的投资理念和认真的战略规划部署，同时能够在市场上快速变化的环境中作出决策。

3、合规要求：尽管基金公司是商业实体，但其经营业务需要遵循证监会的各项规定，且基金经理也需要不断更新自己的知识，保证遵守法律法规，精准掌握市场动态。

三、编制基金合同

基金合同是基金公司成立的前提条件之一。依照《证券投资基金法》的规定，基金合同是指基金公司发行证券投资基金所订立的基金出资人与基金管理人之间的书面合同。基金合同的编制需要尽量保证合同的规范性和法律条款的完备性，在编制合同时需要遵循一下步骤：

1、起草合同：基金公司委托律师起草基金合同，规定了基金公司的各项规范性负责义务、基金产品的基本情况，以及基金份额的销售、赎回等规定。

2、审核合同：基金合同文本草案完成后，需要进行审定，其中审定的一些工作需要由证券监管机构协助完成。

3、协商合同：根据审定结果对草案进行修改或重新拟定，最终与出资人达成一致后，形成正式基金合同，并在证监会递交备案申请。

四、申请发行批文

基金公司向证监会申请发行批文，是成立公司后最后一步。发行批文是证监会颁发的一种法律文件，规定了基金的基本信息、投资范围、风险因素等。拥有发行批文后基金才被允许在市场上与公众销售。成立基金公司的申请人在哪些方面需要注意：

1、申请文件要求：基金公司提交申请发行批文的文件应当包括拟发行基金的名称、投资标的、基金管理人等基本信息，并且申请人需要提供充分的法律凭证以证明公司的合法性和注册资金等。

2、鉴定审查：证监会对申请信息进行审查和鉴定，如果公司注册资金符合要求，则发布批文允许基金产品与公众销售。

3、发布批文后的手续：在发布批文后，基金公司必须向证券交易所申请注册，并进行基金销售和营销的活动，制定销售方案，并根据各项规定及时披露信息。

五、总结

注册基金公司需要谨慎地制定计划，遵循证监会关于基金公司的各项条款。在开立银行账户时，公司需要选择信誉好、口碑好的大型银行；选定基金经理时，公司需要考虑专业素质、风险控制能力、合规要求等多种因素；编制基金合同时，应注意完备合同的法律条款，并通过证券监管机构的审核；最后，申请发行批文时需要遵循具体要求，为公司合法成立和发展奠定坚实的基础。